中辉期货山西省分公司被警示：居间合同审核程序不规范等

(相关资料图)

中新经纬5月12日电 中辉期货有限公司(下称中辉期货)山西省分公司因居间合同审核程序不规范等问题，被山西证监局警示。

山西证监局网站截图

山西证监局网站12日公布的行政监管信息显示，经查，中辉期货山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题，反映出分公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局决定对中辉期货山西省分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，山西证监局要求，中辉期货山西省分公司应认真吸取教训，切实加强居间人管理，完善内部控制，增强合规意识，切实维护交易者合法权益，并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。

公司官网显示，中辉期货有限公司成立于1993年，依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询等金融服务。公司以上海总部为中心，拥有包括山西省分公司在内的27家分支机构。中辉期货有限公司山西省分公司是中辉期货有限公司总部前身所在地，经中国证监会正式审批并核发期货经纪业务许可证，成立于2015年。(中新经纬APP)

更多精彩内容请关注中新经纬（jwview）官方微信公众号。

关键词：